贼巢: 黑幕重重的华尔街

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交易与欺诈(3)(2/2)

    威尔基斯把德克斯特龙公司股票出手后获取收益大约10万美元。在这起收购案中,利文和威尔基斯都如愿以偿地获取了内幕交易所得,但这次他们差点露出马脚。他们两人的购股量太大(加在一起近10万股),而且有事实表明德克斯特龙公司被收购一事显然事前在华尔街上泄露了。大额购股量和消息的泄露使得德克斯特龙公司股票的交易量和股价变化在芝加哥太平洋公司宣布收购之前就出现过度异动。这个情况引起了证券交易委员会的注意,他们决定对德克斯特龙公司的股票交易进行调查。

    按照通常的程序,证交会的律师找这起收购案的有关各方谈话,了解消息可能被泄露的线索。多兰告诉他们,他第一次听到收购的消息是从沃特斯和利文打给他的电话里。于是,证交会决定传讯沃特斯和利文。

    听到利文被传讯,索科洛很着急,提醒他小心。但利文一副满不在乎的样子,对索科洛的提醒不当回事。

    “我以前没有经历过这种事,”他对沃特斯说,“我该怎么说?”

    沃特斯不慌不忙地说:“把你知道的告诉他们就行了。”他过去几年经历过不少这样的传讯。

    “我要讲实话吗?”利文随意地问。

    利文问这样的话让沃特斯大吃一惊。“是啊,当然!”他回答,“你当然要讲实话。你要发誓的。”

    就在这起收购案宣布后几星期,1984年11月14日,利文前往应讯。他后来向威尔基斯谈起此事,显出不屑一顾的样子,夸称对付“像娘儿们一样”的证交会律师们易如反掌。讯问利文的是证交会律师伦纳德·王。利文在应讯中谎话连篇,而且说得天花乱坠。他否认利用代理账户进行股票交易,也不承认开有国外账户。当被问及他是如何事先得知德克斯特龙公司将被收购时,他是这样说的:一天,他正在德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司接待区坐着,突然无意间听到两个人的谈话。那两个人“穿着像我们这样的灰色条纹西服,手里拿住公文包。”他们提到莱斯特·克劳恩和收购案中涉及到的其他几个人的名字。(利文称认识莱斯特·克劳恩,知道他是芝加哥太平洋公司的一位董事。)“接下去他们说的话我觉得比较含糊,他们提到提交13-d的事,提到斯卡登和阿普斯律师事务所和第一波士顿银行,还提到‘罗得岛上的烟火表演’。”利文声称,他从克劳恩这个名字的出现和德克斯特龙公司总部在罗得岛这个事实,推断出芝加哥太平洋公司将要对德克斯特龙发起恶意兼并。

    利文的辩解完全是自己编造的,极其荒谬。而且,他拿不出证据证明自己去过德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司接待区。事实上,他根本没有去那里。他还声称,他去那里要见的那个人当时不在,他没有见到。王律师知道利文在撒谎,在证交会当讯问员这么多年他几乎从没听到过如此离谱的辩解。但是,由于没有能证明利文做过交易的证据,也没有能证明他向做交易者泄露消息的证据,而且,没有能推翻利文陈述的证人,证交会的调查搁浅了,并最后无果而终。

    对利文来说,与证交会人员的这次过招儿好像只是增加了玩内幕交易“游戏”的兴奋度和增强了自我能力感。

    利文证词中至少有一个点是对的,那就是他最近去了一趟德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司。该公司准备招聘一个人负责与西海岸分部的业务协作,它此前看上了不少人,但人家都拒绝了,现在它开始瞄上了利文。

    内哄不断的莱曼兄弟银行遭到希厄森/美国运通(shearson/american  express)公司的兼并,合并后的名称为希厄森·莱曼兄弟银行。此后不久的1984年初,利文在哈德利·洛克伍德猎头公司备了案,该公司把他的简历在华尔街上投放,帮他联系新的工作。利文对莱曼兄弟银行的兼并很恼火,他告诉希尔说,他一直梦想成为莱曼兄弟银行的合伙人,但现在这个梦想破灭了。他说:“我本该享有的东西被剥夺了。”



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